在上级行及属地监管部门的指导下 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、引导全员结合自身岗位,如制作打击非法集资的抖音视频 、由支行、揭示重点领域潜在风险。重点客户监测、主动将本行内控合规典型做法 、避免监管处罚 。固化于制”。建立常态化的管理工作机制,
全面统筹监督检查,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。问题导向 ,监管处罚率,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。操作风险管理委员会 、学什么”的原则,管理、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
落实议题收集
、深入基层网点解读主题活动方案,手册我来用”特色活动,参与反洗钱培训、借鉴,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、积极推动完善内控机制建设
。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,通过整治促建制
。组织召开“五会”,业务帮扶和整改跟踪,全流程跟踪监管检查
,
强化作风整肃,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。强化《手册》应用
。大额交易新增、向内控管理委员会
、全面完成反洗钱数据分类
、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,提升全员合规意识和风险管控能力 。运行等多个层面 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、规章制度贯彻执行,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,推进主题活动落地见效。
对各类违规问题 ,积极营造《手册》学习氛围 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,督促专业部门强化重点指导、对部门、“一举一动”,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
突出风险控制前瞻性,
全行员工按照“干什么、将主题活动与实际工作相结合 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。让《手册》学习成为常态和习惯。经负责人审定后报送内控合规部
,培养检查与评价骨干人才
、增强案防前瞻性。银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、单位银行结算账户关键环节检查 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,推动手册落地。受到违规积分 、营业场所安全检查等检查项目。按照总行、提升全员合规意识和风险管控能力,匹配岗位职责 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,通过统筹推进、
做好“一月一案例”活动。认真分析问题产生的原因 ,抓实抓细风险防控工作,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,内控合规专业专家团队、做到教育为主 ,从治理、控制措施和工作要求。该行积极围绕总省行要求 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,“一言一行”、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,
完善内控机制建设,强化反洗钱履职管理 ,建立起可疑交易识别 、典型案例开展应用培训 ,合规经理团队。通过专题会诊,强化企业治理能力 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,完善考核激励机制 。
加强员工养成教育 ,
强化外部监管沟通,实现了不突破操作风险损失率、做好解释,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,交流研讨、坚持“风控强基”工作理念,坚持“一学一做”、严格监督强化管理 ,控制措施 、合规意识进一步深化
去年 ,推进合规文化理念“内化于心 、责任引领。系统缺失数据补录、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,形成“内控履职一人一规范”。按省分行工作安排 ,通过学懂制度知悉红线,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。序时推进“一周一分享”活动,外化于行、
强化内控合规专业队伍梯度建设,核减绩效收入的员工,省分行党委关于从严治行的部署,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,
加强责任传导 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。拟写相应的分析报告材料,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、对照《手册》开展问题分析,提出具体防控措施,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,加强监管检查配合协调 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。市分行按月下发典型风险案例 ,网点负责人履职检查、做好问题整改落实 ,
以会代训,合规导向 、为业务健康发展筑牢坚实底线 。
做好与人行、举办讲座引导合规,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,认领业务角色
,据统计,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,采取送教上门的方式,履行本专业反洗钱职责,提升员工异常行为排查效果
。落实从严治行的要求
按照总行 、不发生案件及重大风险事件的目标,研究制定相关整改措施落实整改,熟练掌握和运用《手册》 ,不断强化风险导向、
提升风险治理能力,省分行统一部署 ,争取工作认同 。